Caso Odebrecht: Estados Unidos cerró investigación e impuso millonaria multa contra el Grupo Aval y Corficolombiana

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) anunció este jueves que cerró las investigaciones contra el Grupo Aval y a su filial Corporación Financiera Colombiana S.A. (Corficolombiana), por supuestos sobornos recibidos a Odebrecht por la licitación de la Ruta del Sol II.

Y es que de acuerdo con la justicia estadounidense, no se levantaron cargos contra accionistas, directivos ni empleados de las empresas, pero sí les impuso al Grupo Aval y Corficolombiana una multa de 40 millones de dólares “por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Grupo Aval, cuyas acciones cotizan en la Bolsa de Valores de Nueva York, acordó pagar 40 millones de dólares para liquidar los cargos de la SEC”, dice el comunicado.

El comunicado agrega: “Corficolombiana también acordó celebrar un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE. UU. y pagar más de $ 20 millones para resolver cargos penales”.

La autoridades de ese país concluyeron que ningún miembro de la familia Sarmiento, es decir Luis Carlos Sarmiento Angulo y su hijo Luis Carlos Sarmiento Gutiérres, o los directivos, tuvieron conocimiento del acuerdo que hizo en su momento con Odebrecht el entonces presidente de Corficolombiana, José Elías Melo Acosta.

“Al menos US$28 millones en pagos ilícitos se pagaron con el conocimiento, aprobación y asistencia del expresidente de Corficolombiana. De acuerdo con la orden de la SEC, Corficolombiana causó las violaciones de Grupo Aval y otorgó a Grupo Aval un beneficio financiero indebido por un total de aproximadamente US$32 millones”, señaló la SEC en el un comunicado.

Además, la SEC confirmó que el Grupo Aval y Corficolombiana dieron su consentimiento a una orden de cese y desistimiento y encontraron que violaron las disposiciones contables. Sobre Corficolombiana, violaron las disposiciones antisoborno de la Fcpa. “Al determinar aceptar la oferta, la SEC consideró la cooperación y remediación de Grupo Aval”, dijo la SEC reconociendo la cooperación.

Sobre la decisión, el Grupo Aval emitió un comunicado: “Grupo Aval y su subsidiaria, la Corporación Financiera Colombiana (Corficolombiana) anunciaron hoy la resolución y el finiquito de las investigaciones del Departamento de Justicia de Estados Unidos y la Comisión de Valores de Estados Unidos, relacionadas con la construcción de la carretera Ruta del Sol Tramo II, en la que Corficolombiana, a través de una subsidiaria, tuvo una participación minoritaria”.

“El DOJ no presentó cargo alguno contra Grupo Aval, y la SEC no presentó cargo alguno por soborno contra Grupo Aval. Al suscribir estas resoluciones, Corficolombiana y Grupo Aval reconocieron y aceptaron su responsabilidad, bajo la ley estadounidense, por la conducta del exejecutivo de Corficolombiana”, dice el grupo por medio del comunicado.

“Con este anuncio, tanto Corficolombiana como Grupo Aval dan por cerrado este doloroso capítulo, no sin antes insistir en su compromiso con los más altos estándares éticos y el continuo fortalecimiento de su ambiente de control”, añadieron.

Sobre este caso, el jefe de la unidad de la Fcpa, Charles Cain, dijo que este caso muestra la importancia de que los emisores en la bolsa (Grupo Aval cotiza en la bolsa de Nueva York) tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos de terceros.

“Los entornos de control laxos son un terreno fértil para las travesuras, como se ilustra aquí, donde los sobornos se financiaron a través de pagos realizados por facturas que carecían de documentación de respaldo y contratos por servicios vagamente descritos que generalmente se manejan internamente en lugar de terceros”, dijo.

Y añadió: “Este caso destaca una vez más la importancia de que los emisores tengan suficientes controles contables internos sobre los pagos de terceros”.